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温州模式下中小企业法律风险防控研究

作者:优质期刊论文发表网  来源:www.yzqkw.com  发布时间:2021/2/1 19:19:57  

一、前言

“温州模式是温州人民率先运用市场机制,发展民营经济,实现富民强市的经济社会发展模式”[1]。温州模式以中小微民营企业为主体,通过灵活多变的营销战略和体制改革,勇于创新的经商文化,逐渐在各行业形成一定区域的产业群,在改革发展的道路上扮演着不可替代的作用。温州模式下的企业大部分都是家族企业,有利亦有弊,既有民营化和市场化的特点,充满经济活力,又缺乏整个体系监管和不完善的约束,温州中小微企业加强企业法律风险防范建设,是企业适应市场经济变化、企业现代化核心竞争力的必然要求。

二、温州中小企业常见法律风险

“企业法律风险是指企业在设立、经营、管理等活动中,因未遵守法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管、未尽法定义务或未用法定权利,而使企业遭受不利法律后果或商业损失的可能性”[2]。受限于企业经济和人力等规模限制,中小企业主观上没有正确的法律风险防范意识,客观上又缺少防范和解决法律纠纷的能力,很难及时有效的抵御法律风险。温州民营经济活跃,中小企业数量众多,企业组织结构复杂,在多变的环境和经营活动中更容易遇到各式各样的法律风险。

(一)企业设立的法律风险

温州模式企业由个体私营企业发展而来,从最初的个人小作坊到家族企业再到现代企业的股份制,温州中小企业一方面敢于创新实践、充满活力;另一方面从企业的设立之初就存在着企业设立协议、股东出资认缴、章程制度等的不规范性。很多中小企业并未对企业设立流程予以重视,缺少书面协议,没有起草股权结构、表决机制、退出机制等相关内容,没有明确股东的权利和义务。企业在设立之初应选择合适的经营组织形态和出资形式,运用充分的法律设计规避法律风险,保护股东的合法权益。

(二)合同管理的法律风险

“合同风险是指企业的在订立、生效、履行、变更甚至是合同违约的全过程中产生的与企业的预期经营目标不符合的实际情况给企业带来的不利后果的可能性”[3]。合同是企业作为市场主体运行的载体,从订立到履行的每个阶段都面临着法律风险。企业产品销售、商业秘密等日常经营活动都会涉及合同风险,个别温州中小企业对合同法律风险不予重视,认为合同只是走走形式;或仅签订格式合同,没有专业的法律顾问团队对合同的签订和履行环节进行审查,并未对合同内容、本体和客体的合法性等详细核对。因此中小企业必须要建立企业合同法律风险的防控机制,预判各种合同法律风险,确保合同合法合规、清晰明确。

(三)融资过程中的法律风险

企业的快速发展离不开资金的支持,企业在发展初期和规模扩大并购时都对资金有很高的需求,相对于国企和大型企业,中小企业信用等级不高,很难通过银行贷款和金融市场解决资金短缺的困难,在缺乏合法、有效融资渠道情况下,只能通过民间借贷、企业间互相担保、联保等形式筹资,虽然在一定程度缓解了中小企业的资金困难,但一些违规操作等法律风险和资金链断裂也会引起财务危机等问题。除此之外,中小企业如通过股权质押融资、股权的私募融资等股权融资渠道可能还会涉及非法吸存。因此中小企业要重视融资的法律风险,以保证企业直接融资和间接融资合法合规,确保企业的金融安全。

(四)人力资源法律风险

人力资源法律风险的防范是保证企业稳定有序发展的基础,中小企业劳动力等生产要素流动性大,离职率高,同时员工法律维权意识逐步提升。温州中小企业以私营为主,劳动合同签订率不高,招聘和录用管理制度不规范等都给企业人力资源法律风险管理造成困难,企业和员工对劳动法律法规没有正确的认识,导致双方劳动争议,既影响了企业的正常发展也损害了员工的合法权益。因此企业应严格在法律框架下规范企业的用工行为,从员工招聘、入职、培训、签订劳动合同,到劳务派遣、离职等各个阶段都要在《劳动法》等相关法律法规下规范用工管理,规避劳动争议,确保企业和职工在劳动关系上和谐发展。

三、温州中小企业法律风险管理存在问题原因分析

(一)不重视企业法律风险管理

温州大部分民营企业由家庭作坊式企业发展而来,缺乏规范的现代企业管理制度,部分中小微企业由于自身发展的特点并未对企业法律风险防范和法律事务给予重视,主观上企业管理者认为法律风险防范不能给企业提高利润,法律风险的偶发性不足以给企业带来损害。客观上资金、企业规模等也限制企业法律风险管理的成本投入,并未引进专业的法律顾问人才团队或没有设立法务部门,没有对企业的员工甚至管理层开展法律知识培训,在企业制度和企业文化上没有从根源上赋予企业全面的法律风险防范意识。

(二)缺乏专业的法律风险管理人才

由于企业规模和人力资源成本的限制,温州大部分民营中小企业未设立法务部门,或没有聘请律师对企业日常法律风险防范和重大经济活动进行法律论证。企业管理者对法律顾问作用认识存在偏差,导致企业缺乏专业的法律从业人员团队或法务工作流于形式,法律风险管理能力薄弱。个别企业即使聘请了社会律师作为法律顾问,也没有让法律顾问参与企业管理,仅为决策者提供法律意见。企业风险管理的投入不足,既没有引进法律人才,也没有加强法律人才队伍培养。

(三)法律风险防范机制不健全

中小民营企业缺乏完整的法律风险预警体系,且“重事后纠纷解决、轻事前风险防控”的普遍观念使得企业错过最佳控制法律风险的时机。中小企业往往重视不可控的外部环境法律风险而忽略了可控性更强的内部法律风险,积极拓展业务却忽略了企业各项规章制度的完善,法律风险存在企业经营的全过程,仅靠“事后诉讼”解决纠纷无法使企业在源头上规避风险,且要付出更多的经济成本。中小企业应健全企业管理体制,完善合同管理、劳工人力资源管理、印章知识产权管理、财务管理等制度,充分发挥法律顾问在企业法律风险防范中的作用,做到事前预防为主,事后诉讼为辅的原则,这样才能以最低的成本降低法律风险发生的概率。

四、温州中小企业法律风险防控的对策

(一)对中小企业进行“法律年检”

温州中小企业由于规模限制,从企业的设立到发展过程中都充满了不规范性。因此对中小企业进行全方位“法律年检”是企业法律风险防范工作的首要措施。通过对企业所有流程的调查、分析和评估,开展系统化的“法律年检”及时发现企业潜在的法律风险,并提供科学的可操作方案。“法律年检”主体应为具有诉讼经验的执业律师和具有指定行业从业经验的法务,他们深入企业生产经营各个环节,指导企业完善股权结构、规章制度、人力资源管理事务等,从源头上规避企业法律风险,并为企业提供具有系统性和可操作性的法律意见书。“法律年检”是发现企业法律风险,防患未然的最初阶段,针对企业需求和发展方向,清理不利于企业发展的风险。定期系统的“法律年检”也加深企业和法律顾问的联系,使执业律师和法务能更深入了解企业运作流程,参与企业法律风险管理。

(二)树立全方位的法律风险防范观念

1.加强企业法治文化建设

“依法治企”是构建企业法治文化的精神内核,很多中小微企业在管理制度和思维上都不重视企业法制建设,忽视了法律风险防控的作用,导致企业管理者没有将法治理念和文化融入公司制度,盲目决策,企业职能部门和员工违规操作。因此要想树立正确的法律风险防范观念,首先要加强企业法治文化建设,认识到企业法治文化的重要性。

2.企业管理制度上认可法律顾问的地位,重视法律人才的作用

法律顾问不仅要在“微观”上协助企业处理各种纠纷,对合同人力资源等规范管理,更应该在“宏观”上协助企业完善各项规章制度,制定企业发展战略,保持核心竞争力。虽然有些中小企业聘请了执业律师或法务人员作为企业法律顾问,但是效果甚微,导致企业法律顾问的作用流于形式,原因就在于很多企业只是将法律顾问定义为法律咨询等服务性工作,不重视法律人才作用,没有让法律顾问参与企业制度设计,为企业决策和管理提供战略参考。

3.开展企业法律知识培训

企业法律知识培训不仅可以让管理者学习相关法律和风险防范知识,还可以提高企业员工事前规范操作程序、预防法律风险的意识和事后保护证据、处理诉讼纠纷的能力。企业法律知识培训应是长期性、系统性、科学性的企业战略规划,在培训内容上不仅要包括如合同审查、劳务用工章程、知识产权等企业日常经营行为规范,还要涉及企业股权重组、融资等重大事务决策。培训对象不仅仅是企业管理者,也包括企业全体员工,从而提高整个企业分析、规避、解决法律风险的能力。

(三)优化企业股权结构和内部管理组织关系

温州大多数中小微企业由家族企业发展而来,在创业初期,所有权和经营权都集中在“大家长”或合伙家族成员上,协调性快、凝聚力强,企业能高效快速制定经营策略。但在企业扩展期,由于经营理念和管理模式单一,决策缺乏科学性、民主性,企业权力缺乏监管,规章制度流于形式等原因,导致企业与股东、管理层、员工容易产生内部纠纷,而股权转让、债务纠纷等也会引起的一系列法律风险,影响企业经营决策。良好的法律环境不易滋生法律风险,更使得企业经营流程得以规范,实现企业的科学化经营管理。

优化股权结构、梳理内部管理,也是重构法律风险机制部门的前提,确立法律风险防控管理人员在企业流程设计、合同审查、人力资源管理等各个环节的管理地位,使法律顾问能妥善处理企业内部各种利益关系,明确防控风险点,协调企业各环节员工防控职责,并对相关事务开展全面审查和监督,保障法律风险防范工作的有效性。

(四)建立以法律顾问为核心的法律服务体系

1.培养和引进专业的法律风险管理人才

企业法律风险防控体系的建立离不开专业法律人才培养和引进。企业应设立垂直的法务部门通过外聘社会执业律师和培养法务人员来独立运作法律风险管理工作。如中小企业因资金、规模等限制无法设立专业的机构部门,也应通过法律知识培训从企业内部发掘相应人才。基于企业发展战略,提高法律风险管理人才建设和培训的投入,将法律管理人才制度并入企业人才战略,做好法律人才队伍的建立,通过激励机制和人才规划,培养引进一批高素质,精法律、懂经济、通管理的复合型法律风险管理人才,确保法律风险体系的可持续运行。

2.建立“事前防范”的法律顾问制度

企业法律风险一般分为因企业规则制度,程序流程设计等引起的“内部”法律风险和由企业外界经营环境变化而引起的“外部”风险。任何法律风险都会带来经营亏损、民事索赔,商誉受损甚至企业倒闭等严重后果,而中小企业诉讼解决纠纷的能力和抗风险实力都有待加强。引起法律风险的原因复杂多变,中小企业更应该将防控的重点放在事前状态,通过法律风险识别、法律安全审核,预判和规避法律风险,防患未然。“中小企业加强法律风险防范工作是因为这项工作低投入、高产出,是企业创造效益最经济的途径”[4]。而法律顾问是企业法律风险管理人才的引导者,是整个风险防控的核心。企业法律顾问协调企业管理者和员工完成法律风险防范机制的建构,建立重大经营活动法律审查机制,对法律风险进行归类,将内控项目和责任部门统筹安排,定期地全面性、系统性、针对性对各个风险点进行评估和反馈,做到事后诉讼到事前预防的转变,对管理者和员工开展法律知识培训,包括如合同法、劳动法等常规性法律法规和行业针对性法律知识,自下而上提升法律风险管理能力,以最低的经营成本将法律风险抵制在初始阶段。

3.完善中小企业法律管理体系

企业法律管理体系是企业法律风险预防、管理、诉讼制度和规则的总和,是企业文化、制度和技术流程上对以法律顾问为核心的风险防控的支持。法律风险管理不能寄希望于某一个人,而一个体系的建立也并非一朝一夕,是系统地、全面地、科学地设计工作机构及其职责,通过权责分明的岗位设置,确立风险防控目标,总结方法、积累经验将法律管理的工作具体明确化。集中管理企业法律事务,通过激励和监督机制,确保法律服务人员工作积极性和有效性。建立和完善中小企业法律风险防范体系,一定要站在企业法制化战略高度,以企业法律顾问为核心,深入分析经营的各个流程,定期排查法律漏洞,将法律事务和企业日常事务、重大经营活动项目规范化结合,使法律顾问的角色从服务企业到管理企业的转变,并结合互联网大数据等新媒体做到以案释法,全面提升整个企业员工的法律意识和能力,保障企业安全,促进企业的可持续发展。

参考文献

[1] 方立明,奚从清.温州模式:内涵、特征与价值[J].浙江大学学报,2005(03):174-178.

[2] 杨悦.关于中小企业法律风险防范工作的问题及对策研究[J].法律适用,2012(04):120-121.

[3] 任明.企业合同风险管理研究[D].天津:天津大学,2007.

[4] 吕景胜.我国中小企业法律风险实证研究[J].中国软科学,2007(05):105-111.

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